2017年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(6)

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正文：

　　一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

　　1. 中国证券投资者保护基金有限责任公司于( )注册成立。

　　A.2005年8月30日 B.2005年9月30日

　　C.2006年8月30日 D.2005年9月30日

　　2. 在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容构成的罪行是( )。

　　A.欺诈发行股票、债券罪 B.操纵市场罪

　　C.内幕交易、泄漏内幕信息罪 D.非法发行股票和公司、企业债券罪

　　3. 在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理所指的证券市场监管原则是( )。

　　A.依法监管原则 B.保护投资者利益原则

　　C.“三公”原则 D.监管与自律相结合的原则

　　4. 取得职业证书的人员，连续( )年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其证书。

　　A.2 B.3 C.4 D.5

　　5. ( )是指因交易或管理人员的认为错误或系统故障、控制失灵而造成的风险。

　　A.市场风险 B. 信用风险 C.系统风险 D. 运作风险

　　6. 金融衍生工具产生的最基本的原因是( )。

　　A.新技术革命 B. 金融自由化 C.利润驱动 D. 避险

　　7. 证券经营机构用未取得职业证书的人员对外展开对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正，拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、( )罚款。

　　A.3万以下 B.5万以下 C.3万-7万 D.7万以上

　　8. ( )是指证券持有者依据一定的转换条件，可将优先股票转换成发行人普通股票的证券。

　　A.可转换债券 B. 可分离债券 C.可转换优先股 D. 权证

　　9. 如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为( )元。

　　A.5 B. 25 C.50 D. 100

　　
　　　　　　　
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　　10. 按权证的内在价值分类，可以把权证分为( )。

　　A.股权类权证、债权类权证以及其他权证

　　B.认股权证和备兑权证

　　C.平价权证、价内权证和价外权证

　　D.认购权证和认沽权证

　　11. 上证综合指数是以全部上市股票为样本( )

　　A.以股票流通股数为权数，按加权平均法计算

　　B.以股票发行量为权数，按简单平均法计算

　　C.以股票发行量为权数，按加权平均法计算

　　D.以股票流通股数为权数，按简单平均法计算

　　12. 可转换债券的赎回条件是( )。

　　A.公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度;

　　B.公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度;

　　C.公司股票价格在某一时点高于转换价格达到一定幅度;

　　D.公司股票价格在某一时点低于转换价格达到一定幅度;

　　13. 上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是( )

　　A. 做市商制

　　B. 公司制

　　C. 科层制

　　D. 会员制

　　14. 证券市场的核心是( )

　　A. 证券投资者

　　B. 上市公司

　　C. 证券监管机构

　　D. 证券交易所

　　15. 以下哪一种组织方式是场外交易市场的组织方式( )

　　A. 经纪制

　　B. 代理制

　　C. 做市商制

　　D. 自助制

　　
　　　　　　　
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　　16. 公司债券与政府债券比较( )

　　A. 公司债券风险小，收益小

　　B. 公司债券风险小，收益大

　　C. 公司债券风险大，收益小

　　D. 公司债券风险大，收益大

　　17. 在期限相同的情况下，下列债券利率从低到高的顺序为( )

　　A. 地方政府债券---政府利率---金融债券---企业债券

　　B. 政府债券---地方政府债券---金融债券---企业债券

　　C. 企业债券---金融债券---地方政府债券---政府债券

　　D. 企业债券---金融债券---政府债券---地方政府债券

　　18. 不是股票投资收益组成部分的选项为( )

　　A. 股息收入

　　B. 资本利得

　　C. 公积金转增收益

　　D. 再投资收益

　　19. 非上市股份有限公司的股份报价转让主要采取( )的方式进行。

　　A. 集合竞价

　　B. 连续竞价

　　C. 协商配对

　　D. 协商竞价

　　20. 场外交易市场别称有误的选项为( )

　　A. 柜台市场

　　B. 店头市场

　　C. 电话市场

　　D. 门面市场

　　21. 下列债券的发行方式，错误的有( )

　　A.不定向发行 B.定向发行 C.承销包销 D.招标发行

　　
　　　　　　　
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　　22. 上市公司以股票派发股息，称为( )

　　A. 股票股息

　　B. 财产股息

　　C. 负债股息

　　D. 建业股息

　　23. 证券公司办理证券经纪业务，应当置备统一制定的( )，供委托人使用。

　　A. 证券买卖代理合同

　　B. 证券买卖授权书

　　C. 证券买卖交易合同

　　D. 证券买卖委托书

　　24. 证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的( )

　　A. 投资决策

　　B. 授权

　　C. 投资决策或授权

　　D. 投资决策与授权

　　25. 融资融券业务的决策和主管职责应当由( )承但。

　　A. 证券公司总部

　　B. 证券公司总部授权融资融券机构

　　C. 证券公司总部授权分支机构

　　D. 证券公司总部及其分支机构

　　26. 证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该按照( )原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保。

　　A. 货银对付

　　B. 货银结算

　　C. 足额对付

　　D. 足额结算

　　27. 下列各项中，不属于证券经纪业务要素的是( )

　　A. 托人

　　B. 证券经纪商

　　C. 证券交易的对象

　　D. 证券发行者

　　28. 在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一人环节是( )

　　A. 清算

　　B. 委托

　　C. 登记

　　D. 交割

　　
　　　　　　　
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　　29. 以下哪一项不是证券交易所的职能( )

　　A. 提供证券交易的场所和设施

　　B. 制定证券交易所的业务规则

　　C. 决定每日开盘价

　　D. 管理和公布市场信息

　　30. 证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备以下条件( )。

　　A. 具有不低于人民币5亿元的净资本

　　B. 经营行为规范，近3年内没有受到行政处罚

　　C. 客户资产管理业务人员具有5年以上经纪业务从业经历

　　D. 经中国证监会核定为综合类证券公司

　　31. 资本证券是( )的主要形式。

　　A. 商品证券 B. 货币证券

　　C.有价证券 D. 无价证券

　　32. 持有证券本身可以获得一定数额的收益。这句话反映的债券特性是( )。

　　A. 证券的收益性 B.证券的流动性

　　C. 证券的风险性 D.证券的期限性

　　33. 公司为筹措资金而发行的有价证券是( )。

　　A. 政府证券 B. 公司证券 C. 公募证券 D. 私募证券

　　34. 通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置体现了证券市场的( )。

　　A. 保障功能 B. 筹资-投资功能

　　C. 定价功能 D. 资本配置功能

　　35. 依法设立的从事证券服务业务的法人机构是( )。

　　A. 证券公司 B. 证券登记结算机构

　　C. 证券服务机构 D. 证券业协会

　　36. 按( )，有价证券可以分为政府债券和公司债券。

　　A. 证券发行主体不同

　　B. 是否在交易所挂牌交易

　　C. 募集方式分类

　　D. 证券所代表的权利性质分类

　　
　　　　　　　
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　　37. 债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率要求。这句话反映的债券特性是( )。

　　A. 证券的收益性 B.证券的流动性

　　C. 证券的风险性 D.证券的期限性

　　38. 证券的( )是指证券能够及时兑付或变现的特性。

　　A. 收益性 B. 流动性 C. 风险性 D. 期限性

　　39. 对股票定义的描述，不正确的是( )。

　　A. 股票是一种有价证券

　　B. 股票是股份公司签发的证明股东所持股份的凭证

　　C. 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权

　　D. 股票发行人定期支付利息并到期偿付本金

　　40. ( )是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。

　　A. 资本证券 B. 设权证券 C. 证权证券 D. 要式证券

　　41. 按( )的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。

　　A. 是否记载股东姓名 B. 是否标有票面金额

　　C. 股东享有权利的不同 D. 是否可以自由转让

　　42. 下列哪项不是普通股票股东依法享有的权利?( )

　　A. 资产收益 B. 参与重大决策

　　C. 选举管理者 D. 直接参与经营管理

　　43. 每股净值与股价的关系是( )。

　　A. 正相关 B. 负相关 C. 不相关 D. 不一定

　　44. 一般说来，一国或地区的经济运行态势和股价的关系是( )。

　　A. 正相关 B. 负相关 C. 不相关 D. 不一定

　　
　　　　　　　
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　　45. 货币政策对股票的影响属于( )。

　　A. 公司经营状况 B. 宏观经济因素

　　C. 政治因素 D. 心理因素

　　46. 债券发行人承诺在债券到期日偿还给债券持有人的金额是( )。

　　A.债券的购买价值 B. 债券的票面价值

　　C.债券的发行价值 D. 债券的到期价值

　　47. 发行债券目的主要有筹资用于某种特殊用途，改变本身资产负债结构的债券是( )。

　　A.政府债券 B.公司债券 C.金融债券 D.企业债券

　　48. 在资本市场上有着重要地位的是( )。

　　A.政府债券 B.长期债券 C.短期债券 D.金融债券

　　49. 以下不属于政府债券特征的是( )。

　　A. 安全性高

　　B. 流通性强

　　C. 收益稳定

　　D. 没有风险

　　50. 在行使转换权之后，债券形态随即消失的是( )。

　　A.保证公司债券 B.可转换公司债券

　　C.附认购权证的公司债券 D.信用公司债券

　　
　　　　　　　
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　　51. 当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新股时，原普通股票股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利是( )。

　　A. 优先认股权 B. 公司资产收益权

　　C. 剩余资产分配权 D. 表决

　　52. 可以在流通市场上交易的国债是( )。

　　A.非流通国债 B.流通国债 C.战争国债 D.建设国债

　　53. 发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家的债券是( )。

　　A.国际债券 B.欧洲债券 C.外国债券 D.国家债券

　　54. “不能将鸡蛋放在一个篮子里”体现的证券投资基金特点是( )。

　　A.收益稳定 B.集合投资 C.专业理财 D.分散风险

　　55. 货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，不包括( )。

　　A. 银行长期存款

　　B. 国库券、公司短期债券

　　C. 银行承兑票据

　　D. 商业票据

　　56. 关于上市开放式基金( LOF )的描述，不正确的是( )。

　　A. 可以在场外市场进行基金份额申购、赎回

　　B. 可以通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起

　　C. LOF 必须采用指数基金模式

　　D. 截至2007年底，已经有25只LOF 在深圳证券交易所上市交易

　　
　　　　　　　
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　　57. 基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用是( )。

　　A.基金管理费 B.基金托管费

　　C.基金信息披露费用 D.清算费用

　　58. 基金公开披露的基金信息不包括以下哪项(　)

　　A. 基金招募说明书　　　　　　　 B. 基金合同

　　C. 基金托管协议 　　　　　　　　D. 本季买卖清单

　　59. 货币市场基金能投在以下哪样债券 ( )

　　A. 剩余期限超为350天的债券

　　B. 剩余期限超为390天的债券

　　C. 剩余期限超为420天的债券

　　D. 剩余期限超为500天的债券

　　60. 以发行股份的方式募集资金，投资者购买基金公司的股份后，以基金持有人身份成为该公司的股东，凭其持有的股份依法享有投资收益的基金指( )。

　　A.契约型基金 B.公司型基金

　　C.股票基金 D.开放式基金

　　
　　　　　　　
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　　二、不定项选择题(以下4小题给出的选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)

　　61. 《公司法》规定股份有限公司的股份发行和转让的主要内容包括( )。

　　A. 股票发行价格的确定

　　B. 记名股票的记载事项

　　C. 公司发行新股需要股东大会决议的事项

　　D. 上市公司的信息披露义务

　　61. 《基金法》中关于基金的运作与信息披露的主要内容包括( )。

　　A. 基金财产投资的证券品种、具体方式和投资比例

　　B. 基金资产不得投资的情形

　　C. 基金信息披露义务人披露基金信息的原则及要求

　　D. 基金合同、招募说明书的内容

　　62. 下列不属于《证券法》证券发行的主要内容是( )。(1分)

　　A. 申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形

　　B. 公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

　　C. 公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用

　　D. 公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途

　　63. 下列属于非法发行股票和公司、企业债券罪的是( )。

　　A. 在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容

　　B. 未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大，后果严重或者有其他严重情节

　　C. 内幕消息知情人员，在该消息尚未公开前，买入或者卖出该消息所涉及的证券

　　D. 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息

　　64. 《证券监督管理条例》中关于证券公司的监管措施有( )。(1分)

　　A. 进一步明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告

　　B. 国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料.

　　C. 国务院证券监督管理机构可以采取一定的方式，对证券公司进行现场检查

　　D. 对违法的机构和个人除责令其限期改正外，国务院证券监督管理机构还有权采取一些强制性措施

　　65. 《证券市场禁入规定》的适用范围包括( )。

　　A. 证券公司控股股东、实际控制人

　　B. 证券服务机构的董事、监事、高级管理人员

　　C. 证券投资基金管理人

　　D. 中国证监会认定的其他违反法律、行政法规的有关责任人员

　　
　　　　　　　
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