2017年证券从业考试《证券交易》考前模拟题(2)

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正文：

　　

　　(一)单项选择题(每题0.5分，共30分)

　　1. 信用交易是投资者通过交付保证金取得( )信用而进行的交易。

　　A. 政府

　　B. 经纪人

　　C. 交易对手

　　D. 证券交易所

　　2. 合格境外机构投资者应当委托( )作为托管人托管资产。

　　A. 境内商业银行

　　B. 境外商业银行

　　C. 境内证券公司

　　D. 境外证券公司

　　3. 上市公司出现以下情形的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理：( )显示其股东权益为负。

　　A. 最近的中期会计报告

　　B. 最近3个会计年度的审计结果

　　C. 最近2个会计年度的审计结果

　　D. 最近1个会计年度的审计结果

　　4. 关于我国证券交易所，下列( )不属于其职能。

　　A. 提供证券交易的场所和设施

　　B. 对会员进行监管

　　C. 管理和公布市场信息

　　D. 发布对证券价格进行预测的文字和资料

　　
　　　　　　　
　　　　　　　
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　　5. 在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，各证券交易所普遍使用( )作为第一优先原则。

　　A. 客户优先原则

　　B. 时间优先原则

　　C. 数量优先原则

　　D. 价格优先原则

　　6. 目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的( )。

　　A. 基金公司

　　B. 证券公司

　　C. 证券交易所

　　D. 投资咨询公司

　　7. 证券( )业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

　　A. 清算

　　B. 交割

　　C. 交收

　　D. 登记

　　8. ( )目前已被各国证券市场广泛采用。

　　A. 发行日交收

　　B. 会计日交收

　　C. 随时交收

　　D. 滚动交收

　　9. 为了保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取了将( )作为共同交收对手方的制度安排。

　　A. 结算参与人

　　B. 证券交易所

　　C. 结算机构

　　D. 证券经纪机构

　　
　　　　　　　
　　　　　　　
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　　10. 证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。

　　A. 持有人

　　B. 发行人

　　C. 管理者

　　D. 承销者

　　11. 根据发行主体的不同，债券主要有三大类。( )不属于这三大类。

　　A. 个人债券

　　B. 公司债券

　　C. 金融债券

　　D. 政府债券

　　12. 对于( )来说，当买入者在支付了费用以后，就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，以事先确定的价格向卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。

　　A. 股票

　　B. 基金

　　C. 金融期货

　　D. 金融期权

　　13. 根据我国现行制度规定，结算备付金利息结息日为每季度第三个月的( )。

　　A. 5日

　　B. 10日

　　C. 20日

　　D. 30日

　　
　　　　　　　
　　　　　　　
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　　14. 按照上海市场B股清算交收模式，采用逐项交收时，中国结算上海分公司根据结算交收指令于T+2日下午( )之前完成所有交收指令的预对盘。

　　A. 1:00

　　B. 1:30

　　C. 2:00

　　D. 3:00

　　15. 自然人及一般机构开立证券账户，由( )受理。

　　A. 证券业协会

　　B. 开户代理机构

　　C. 证券交易所

　　D. 证监会

　　16. 下面( )不是上海证券交易所质押式企业债回购交易品种。

　　A. 1天

　　B. 3天

　　C. 7天

　　D. 14天

　　17. 中国证券登记结算有限责任公司设立电子化证券登记簿记系统，根据证券账户的记录，办理证券持有人名册的登记。电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为( )。

　　A. 1股(份、元)

　　B. 1股(1份、0.01元)

　　C. 100股(100份、1元)

　　D. 100股(份、元)

　　
　　　　　　　
　　　　　　　
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　　18. 股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向( )提出股份转让过户登记申请。

　　A. 国有资产管理部门

　　B. 证券交易所

　　C. 证券登记结算公司

　　D. 当地政府

　　19. 投资者在原托管证券营业部申请办理转托管，营业部报盘至证券交易所，证券交易所在当天进行处理。转托管数据确认后的( )起，相应的证券托管再转入证券营业部(新的托管证券营业部)。

　　A. 当日

　　B. 下一个交易日

　　C. 第三个交易日

　　D. 第四个交易日

　　20. 按《深圳证券交易所交易规则》的规定，买入、卖出债券质押式回购以( )或其整数倍进行申报。

　　A. 10张

　　B. 100张

　　C. 1000张

　　D. 10000张

　　21. 在净价交易中，( )的应计利息额是指本付息期“起息日”至“成交日”所含利息金额。

　　A. 零息国债

　　B. 附息国债

　　C. 贴现国债

　　D. 到期一次还本付息国债

　　22. 证券营业部在收到投资者委托后，要进行验证。验证主要对( )进行审查。

　　A. 证券委托买卖的合法性和同一性

　　B. 证券委托买卖的合理性与一致性

　　C. 证券委托买卖的及时性与同步性

　　D. 证券委托买卖的同步性与一致性

　　
　　　　　　　
　　　　　　　
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　　23. 有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价11.30元，时间10:25;乙的买入价11.40元，时间10:30;丙的买入价11.40元，时间10:25。那么这三位投资者交易的优先顺序为：( )。

　　A. 乙、甲、丙

　　B. 甲、丙、乙

　　C. 甲、乙、丙

　　D. 丙、乙、甲

　　24. 根据中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统于T日晚进行( )预交收。

　　A. T-1

　　B. T+0

　　C. T+1

　　D. T+2

　　25. 根据《上海证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时，A股单笔买卖申报数量应当( )。

　　A. 不低于5万股，或者交易金额不低于30万元人民币

　　B. 不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

　　C. 不低于100万股，或者交易金额不低于600万元人民币

　　D. 不低于150万股，或者交易金额不低于900万元人民币

　　26. 根据《标准券折算率管理办法》的规定，对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，由( )计算公布各债券品种的标准券折算率。

　　A. 证监会

　　B. 证券交易所

　　C. 中国结算公司

　　D. 中国人民银行

　　27. 自营业务的法律风险是指( )。

　　A. 证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如内幕交易等，使证券公司受到制裁而导致损失

　　B. 证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损

　　C. 证券公司在自营业务中违反公司决策部门的有关规定使证券公司自营收益减少甚至损失

　　D. 证券公司在自营业务中由于市场调研或经营水平的差异而导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误而遭受损失

　　28. 在上海证券交易所买断式回购业务中，参与人申报不履约后，其( )。

　　A. 购回交收义务自动解除，相应的履约金不予返还

　　B. 购回交收义务自动解除，相应的履约金予以返还

　　C. 购回交收义务不予解除，相应的履约金不予返还

　　D. 购回交收义务不予解除，相应的履约金予以返还

　　
　　　　　　　
　　　　　　　
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　　29. 除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按( )作为计算涨跌幅度的基准。

　　A. 前收盘价

　　B. 新股股价

　　C. 除权(息)价

　　D. 今开盘价

　　30. 根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对一些可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。其中，异常交易行为之一是：( )固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易。

　　A. 2个

　　B. 2个或2个以上

　　C. 3个

　　D. 3个或3个以上

　　31. 按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括( )。

　　A. 法律风险、管理风险、技术风险

　　B. 基本风险、非基本风险

　　C. 系统风险、非系统风险

　　D. 基本风险、经营管理风险

　　32. 股票的( )利用了证券交易所的交易系统，投资者可以直接通过交易系统认购新股。

　　A. 网上发行

　　B. 网下发行

　　C. 定向发行

　　D. 私募发行

　　33. 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定，每一证券账户申购数量不得超过本次上网定价发行数量，且不超过( )。

　　A. 9999500股

　　B. 99999500股

　　C. 999999500股

　　D. 1000000000股

　　34. 根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利发放日为( )。

　　A. T+5日

　　B. T+6日

　　C. T+7日

　　D. T+8日

　　
　　　　　　　
　　　　　　　
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　　35. 按照上海证券交易所配股规则，拥有某种股票配股权证的投资者，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报( )。

　　A. 卖出配股权证

　　B. 买入配股权证

　　C. 卖出股票

　　D. 先买后卖出

　　36. 对于上海市场股东大会网络投票，以下表述错误的是：( )。

　　A. 股东大会有多个待表决的议案的，可以按照任意次序对各议案进行表决申报

　　B. 对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准

　　C. 表决申报可以撤单

　　D. 同时持有同一家上市公司A股和B股的股东，应通过上海证券交易所的A股和B股交易系统分别投票

　　37. 回购交易中，以券融资方在成交当日若无足够的抵押债券，交易所将冻结其当天成交融入的资金，直至将库存补足，其间造成的损失由( )负责。

　　A. 证券交易所

　　B. 证券公司

　　C. 融资方

　　D. 融资方和证券公司共同

　　38. 进行上证50ETF申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所( )。

　　A. A股账户

　　B. B股账户

　　C. 基金账户

　　D. 专门账户

　　39. 我国现行相关制度规定，权证交易佣金不超过成交金额的( )。

　　A. 0.03%

　　B. 3%

　　C. 0.3%

　　D. 0.1%

　　40. 证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件，其中包括最近( )内不存在重大违法违规行为。

　　A. 1年

　　B. 2年

　　C. 3年

　　D. 5年

　　
　　　　　　　
　　　　　　　
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　　41. 证券公司自营业务的主要内容是( )。

　　A. 依法公开发行的证券

　　B. 非上市证券

　　C. 凭证式债券

　　D. 中国证监会认可的其他证券

　　42. 证券公司开展融资融券业务试点，必须经( )批准。

　　A. 证券交易所

　　B. 登记结算公司

　　C. 开户的商业银行

　　D. 中国证监会

　　43. ( )属于明文列示的内幕交易行为。

　　A. 非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券

　　B. 发行人公司的职员向他人透露市场信息，使他人利用该信息进行交易

　　C. 发行人委托其他证券公司代为买卖证券

　　D. 以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券

　　44. 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券自营业务的投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

　　A. 3倍以上10倍以下

　　B. 3倍以上5倍以下

　　C. 1倍以上10倍以下

　　D. 1倍以上5倍以下

　　
　　　　　　　
　　　　　　　
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　　45. 证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。这一业务是指( )。

　　A. 为单一客户办理定向资产管理业务

　　B. 为多个客户办理集合资产管理业务

　　C. 为特别客户办理一般资产管理业务

　　D. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务

　　46. 投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照( )进行认购，。

　　A. 市值

　　B. 净值

　　C. 份额

　　D. 金额

　　
　　　　　　　
　　　　　　　
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