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2017年证券考试证券交易:营业部场所与经纪业务

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正文:

  

  证券营业部的场所与经纪业务管理

  大纲要求:

  熟悉营业部(服务部)设立、变更与终止的条件和报批程序;熟悉营业部(服务部)的业务范围;熟悉经纪业务内部控制和经纪业务操作规程的主要内容;熟悉业务差错的种类和处理原则;熟悉交易系统常见故障及应急处理方法。

  一、营业场所管理

  (一)营业部的管理

  (二)证券服务部的管理

  (三)证券营业场所设立及变更的审核程序

  二、营业部经纪业务的内部控制与管理

  (二)营业部经纪业务操作规程

  三、客户管理与服务

  (一)客户管理

  (二)客户服务

  四、业务差错的处理

  (一)业务差错的种类

  (二)业务差错的处理原则

  五、交易系统故障业务操作应急方案

  (一)业务应急方案的指导原则

  (二)业务应急的日常准备

  (三)营业部交易系统常见故障及其应急处理

  
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