2017年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(3)

2017年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(3)，本站还有更多证劵从业资格考试试题，证劵从业资格考试试题及答案，证劵从业资格考试真题方面的资料。
正文：

　　

　　(一)单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

　　1.调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管的法律是 ( )。

　　A.《证券法》 B.《公司法》 C.《基金法》 D.《刑法》

　　2.《中华人民共和国证券投资基金法》于( )起正式实施。

　　A.2004年1月1日 B.2004年6月1日

　　C.2005年1月1日 D.2005年6月1日

　　3.对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定限期内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施是( )。

　　A.接管 B.托管 C.停业整顿 D.撤销

　　4.中国证券业协会正式成立于( )。

　　A.1991年7月28日 B.1991年8月28日

　　C.1991年9月28日 D.1991年10月28日

　　5.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在( )内不得参加资格考试。

　　A.1年 B.2年 C.3年 D.5年

　　6. 按证券所代表的权利和性质分类，有价证券可以分为( )。

　　A.发行市场证券和交易市场证券 B. 上市证券和公司证券

　　C.公募证券和私募证券 D.股票、债券和其他证券

　　7. 向少数特定的投资者发行的证券是( )。

　　A. 公募证券 B. 私募证券 C. 基金证券 D. 非上市证券

　　8.证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系体现了证券市场的( )。

　　A. 保障功能 B. 筹资-投资功 C. 定价功能 D. 竞争功能

　　9.通过公开发售基金份额筹集资金，有基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金是( )。

　　A. 证券投资基金 B. 社保基金 C. 企业年金 D. 社会公益基金

　　10.企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立的补充养老保险基金是( )。

　　A. 证券投资基金 B. 养老基金 C. 企业年金 D. 社会公益基金

　　11.证券业协会属于( )。

　　A. 证券监管机构 B. 证券市场中介机构 C. 自律性组织 D. 证券服务机构

　　12..证券法正式颁布于( )。

　　A. 1998年 B. 1999年 C. 2000年 D. 2001年

　　13.按( ),有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。

　　A. 证券发行主体不同 B.是否在交易所挂牌交易

　　C.募集方式分类 D.证券所代表的权利性质分类

　　14.以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。

　　A. 15% B. 20% C. 25% D. 35%

　　15.下面( )不是股票的特征。

　　A. 收益性 B. 返还性 C. 风险性 D. 流动性

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　　16.下列选项中股票不需要载明的事项主要是( )。

　　A. 公司名称 B. 股票种类 C. 股票的编号 D. 股票的到期日

　　17.( )是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。

　　A. 普通股票 B. 一般股票 C. 记名股票 D. 有面额股票

　　18.与无面额股票比较，有面额股票( )

　　A.不可以明确表示每一股所代表的股权比列 B. 发行和转让价格较方便

　　C. 便于股票分割 D. 为股票发行价格的确定提供依据

　　19.股票的账面价值是指( )。

　　A. 发行价格 B. 在二级市场上交易的价格

　　C. 股票票面上标明的价格 D. 每股所代表的实际资产

　　20.我国《公司法》规定，股票采用( )或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。

　　A. 合同形式 B. 纸面形式 C. 电子形式 D. 证书形式

　　21.( )是股票最基本的特性。

　　A. 收益性 B. 参与性 C. 风险性 D. 流动性

　　22. 1998年, 美国财务会计准则委员会所发布的第133号会计准则——《衍生工具与避险业务会计准则》中( )的应用，对后来各类机构制订衍生工具计量标准具有重大影响。

　　A.公允价值 B. 计量标准 C.套期保值 D. 审计原则

　　23.( )是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定时间内定期交换现金流的金融交易。

　　A.金融远期合约 B. 金融期货 C.金融期权 D. 金融互换

　　24. 下列衍生工具不属于建构模块工具的是( )。

　　A.远期合约 B. 期货

　　C.外汇结构化理财产品 D. 货币互换

　　25.美式权证可以在( )行权。

　　A.权证失效日之前任何交易日 B. 失效日当日

　　C.失效日之前一段规定时间内 D. 失效日以后

　　26.可转换债券的投资价值( )。

　　A.是按实际转换时转换成普通股的市场价格计算得出的价值

　　B.是将可转换债券视为一般的债券所具有的价值

　　C.应为未来一系列债息收入与转换价值的现值

　　D.以理论价值为基础并受供求关系的影响

　　27. 根据权证行权时所买卖股票的来源不同，分为( )。

　　A.评价权证、价内权证和价外权证 B. 认购权证和认沽权证

　　C.认股权证和备兑权证 D. 美式权证、欧式权证、百慕大式权证

　　28.固定收益证券的主要风险是( )

　　A.信用风险 B.财务风险 C.利率风险 D.政策风险

　　29.政府债券的主要风险是( )

　　A.信用风险 B.购买力风险 C.利率风险 D.经济周期波动风险

　　30.利率风险对长期债券的影响与对短期债券的影响( )

　　A.更大 B.一样 C.更小 D.不一样

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　　31.某投资者买了1张利率为10%的债券，其名义收益率为10%，若1年中通货膨胀率为5%，投资者的实际收益率为( )

　　A.0 B.5% C.10% D.15%

　　32.证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是( )

　　A.信用风险 B.利率风险 C.财务风险 D.政策风险

　　33.( ),深圳证券交易所正式开业。

　　A.1990年2月 B.1991年7月 C.1991年2月 D.1991年11月

　　34.证券发行市场的作用不包括( )

　　A.为资金需求者提供筹措资金的渠道 B.为资金供应者提供投资的机会

　　C.实现投资向储蓄转化 D.形成资金流动的收益导向机制

　　35.债券发行的定价方式以公开招标最为典型。下面属于招标标的分类的是( )

　　A.价格招标 B.数量招标 C.美式招标 D.荷兰式招标

　　36.监察系统的日常监控不包括( )

　　A.行情监控 B.交易监控 C.证券监控 D.资金来源监控

　　37.场外交易市场的特征不包括( )

　　A.场外交易市场是一个集中的有形市场

　　B.场外交易市场的组织方式采取市商制

　　C.场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场

　　D.场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场

　　38.下面属于中证指数公司编制的主要指数有( )

　　A.中证流通指数 B.上证180指数 C.A股指数 D.B股指数

　　39.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守( )原则。

　　A.自愿、有偿、诚实信用 B.公平、公正、公开

　　C.稳定、公开、高效 D.真实、准确、完整

　　40.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起( )个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定，并通知申请人。

　　A.3 B.6 C.9 D.12

　　41.按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的，应当由承销团承销。

　　A.3000万元 B.5000万元 C.8000万元 D.1亿元

　　42.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有( )资格的( )机构担任

　　A.保荐，保荐人 B.保证，保证人

　　C.公证，公证人 D.中介，中间人

　　43.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。

　　A.业务决策机构---董事会---业务执行部门----分支机构

　　B.业务决策机构---业务执行部门---董事会---分支机构

　　C.董事会---业务决策机构---业务执行部门---分支机构

　　D.业务决策机构---业务执行部门---分支机构---董事会

　　44.根据( )中国证监会发布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定，证券公司可接受期货公司的委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务。

　　A.2005年4月 B.2006年4月 C.2007年4月 D.2008年4月

　　45.货银对付原则是证券( )的一项基本原则。

　　A.交易 B.自营 C.承销 D.结算

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　　46.中国证券登记结算有限责任公司是( )的法人

　　A.风险自负的营利性 B.不以营利为目的 C.交易所管理 D.由政府部管理

　　47.债券的基本性质不包括( )。

　　A.债券属于有价证券 B.债券有一定的风险

　　C.债券是一种虚拟资本 D。债券是债权的表现

　　48.一般意义上，市场利率上升，债券在市场上的转让价格将( )。

　　A.下降 B.可能上升可能下降 C.上升 D.不变

　　49.付息由政府保证，其信用度最高，风险最小的债券是( )。

　　A.国家债券 B.金融债券 C.政府债券 D.企业债券

　　50.1998年至2007年，财政部发行特别国债的次数( )。

　　A.1次 B.2次 C.3次 D.4次

　　51.公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券是( )。

　　A.附认购权证的公司债券 B.可转换公司债券

　　C.收益公司债券 D.信用公司债券

　　52.债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的是( )。

　　A.息票累积债券 B.缓息债券 C.浮动利率债券 D.附息债券

　　53.目前已成为各国经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段的是( )。

　　A.国际债券 B.外国债券 C.欧洲债券 D.国家债券

　　54.中国基金业开始国际化航程的时间是( )。

　　A.2000年 B.2001年 C.2005年 D.2006年

　　55.将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的基金是指( )。

　　A.契约型基金 B.公司型基金 C.封闭式基金 D.开放式基金

　　56.侧重于追求资本利得和长期资本增值的基金是( )。

　　A.国债基金 B.股票基金 C.货币市场基金 D.平衡基金

　　57.可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，在交易所进行基金份额交易，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的基金运作方式是( )。

　　A.开放式基金 B.股票基金 C.ETF D.LOF基金

　　58.基金管理人与基金托管人之间的关系是( )。

　　A.相互制衡的关系 B.委托与受托的关系

　　C.受益人与受拖人之间的关系 D.监管人与被监管人关系

　　59.以下哪种分配方式是基金利润(收益)分配的常用方式(　)

　　A. 分配基金份额　　　　　　　　B. 分配股票份额

　　C. 分配债券份额 　　　　　　　 D. 分配国债份额

　　60.按照《基金法》和其它相关法规的规定，基金财产不得用于哪项投资或活动( )。

　　A. 　买卖股票 B. 　承销证券 C. 　买卖国债 D. 　买卖权证

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　　(二)不定项选择题(以下4小题给出的选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)

　　61.属于部门规章的是( )。 (1分)

　　A.《证券市场禁入规定》 B.《证券公司监督管理条例》

　　C.《证券公司风险处置条例》 D.《证券投资者保护基金管理办法》

　　62.《公司法》总则的主要内容包括( )。

　　A.立法的宗旨及调整的范围 B.股东的权利

　　C.公司章程 D.公司的党组织

　　63.《基金法》中关于基金管理人的主要内容包括( )。

　　A.基金管理人的设立条件 B.管理人重大事项的批准程序

　　C.从业人员的禁入规 D.基金托管人的职责及禁止行为

　　64.下列行为中属于上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司的是( )。(1分)

　　A.无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的;已明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产的

　　B.向明显不具备有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的

　　C.为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保的

　　D.无正当理由放弃债权、承担债务的

　　65.《证券监督管理条例》当中规定证券公司客户资产的存管、托管制度，下列说法正确的有( )。

　　A.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理

　　B.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

　　C.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管

　　D.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

　　66.《证券监督管理条例》中关于合规负责人的描述，正确的有( )。(1分)

　　A.证券公司解聘合规负责人，应当有正当的理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

　　B.证券公司解聘合规负责人，应当有正当的理由，并自解聘之日起7个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

　　C.证券公司解聘合规负责人，应当有正当的理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告中国证券业协会

　　D.证券公司解聘合规负责人，应当有正当的理由，并自解聘之日起7个工作日内将解聘的事实和理由书面报告中国证券业协会

　　67.下列关于中国投资者保护基金有限公司的叙述正确的是( )。

　　A.于2006年8月30日成立

　　B.在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益

　　C.有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心

　　D.是对监管部门、行业自律组织市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充

　　68.关于公开原则，叙述正确的有( )。

　　A.这一原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化

　　B.这一原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利

　　C.这一原则要求证券监管部门在公开，公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇

　　D.监管者应该公开有关监管程序、监管身份、对证券市场违规处罚的规定等

　　69.对证券信息披露的监管包括( )。

　　A.信息披露的意义 B.信息披露的时间

　　C.信息披露的基本要求 D.信息披露的主要环节

　　70.《证券法》规定证券交易所的主要职能包括( )。

　　A.对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告

　　B.对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息

　　C.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

　　D.因突发事件而影响证券交易的正常交易时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施

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　　71.以下关于中国证券业协会执业相关处罚说法正确的是( )。

　　A.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在一年内不得参加资格考试

　　B.取得从业资格的人员提供虚假材料，申请职业证书的，不予颁发执业证书;已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书

　　C.证券经营机构在办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，由中国证券业协会责令改正

　　D.被中国证监会依法吊销执业证书的人员，中国证券业协会可在5年内不受理其执业证书申请

　　72.股票是( )凭证，债券是( )凭证。

　　A.所有权 B. 使用权 C.债权 D.管理权

　　73.有价证券的特征包括( )。

　　A. 收益性 B. 流动性 C. 风险性 D. 期限性

　　74.政府发行债券所筹集的资金既可以用于( )。

　　A. 协调财政资金短期周转 B. 弥补财政赤字

　　C. 兴建政府投资的大型基础性的建设项目 D. 实施特殊的政策

　　75.证券交易所主要职责不包括( )。

　　A. 提供交易场所与设施

　　B. 协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律

　　C. 为会员提供信息服务

　　D. 确保市场的公开、公平和公正

　　76.基金性质的机构投资者包括( )。 (1分)

　　A. 证券投资基金 B. 社保基金 C. 企业年金 D. 社会公益基金

　　77.从2006年3月起，中国证监会开展了旨在进一步促进上市公司规范运作、加强上市公司治理、提高上市公司质量的专项活动，这项活动主要涉及( )。

　　A. 完善上市公司监管体制 B. 强化信息披露

　　C. 规范公司治理 D. “清欠”违规占用上市公司资金

　　78.广义的有价证券包括( )。

　　A. 商品证券 B. 货币证券 C. 资本证券 D. 其他证券

　　79.企业的组织形式可分为( )。

　　A. 独资制 B. 个体制 C. 合伙制 D. 公司制

　　80.无面额股票的特点是( )。(1分)

　　A. 可以明确表示每一股所代表的股权比例 B. 为股票发行价格的确定提供依据

　　C. 发行和转让较灵活 D. 便于股票分割

　　81.影响股价的宏观经济因素包括( )。

　　A. 经济增长 B. 经济周期循环

　　C. 财政政策 D.市场利率

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　　82.公司赋予股东优先认股权的目的是( )。(1分)

　　A. 保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例

　　B. 保护原普通股票股东的利益和持股价值

　　C. 吸引更多的投资者

　　D. 维护新投资者的利益

　　83.影响股价的政治因素有( )。

　　A. 战争

　　B. 政权更迭、领袖更替等政治事件

　　C. 政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等 D. 国际社会政治、经济的变化

　　84.通货膨胀对股价的影响体现在( )。

　　A. 在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润，从而增加可以分派的股息，并使股价上涨

　　B. 在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润，从而增加可以分派的股息，并使股价下降

　　C. 在物价上涨时，股东实际股息收入下降，股份公司为股东利益着想，会增加派发股息，使股息名义收入有所增加，也会促使股价上涨

　　D. 但是当通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润减少，引起股价下降

　　85.普通股票股东拥有( )直接体现了其在经济利益上的要求。

　　A. 选举权 B.剩余资产分配权

　　C. 表决权 D. 公司资产收益权

　　86.我国《证券法》规定，证券交易所依照证券法律、行政法规制定( )，并经过国务院证券监督管理机构批准。

　　A. 发行规则 B. 上市规则

　　C. 交易规则 D. 会员管理规则

　　87.外资股按上市地域可以分为( )。(1分)

　　A. 境内上市外资股 B. 境外上市外资股

　　C. 上证外资股 D. 深证外资股

　　88.关于红筹股的说法正确的是( )。(1分)

　　A. 红筹股属于外资股

　　B. 红筹股不属于外资股

　　C. 红筹股是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票

　　D. 红筹股已经称为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道

　　89.金融衍生工具与基础变量的联动关系可以表现为( )。(1分)

　　A.简单的线性关系 B. 非线性关系

　　C.分段函数 D. 级数关系

　　90.金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为( )

　　A.金融远期合约 B. 金融期货和金融期权

　　C.金融互换 D. 结构化金融衍生工具

　　91. 比较金融现货交易和金融期货交易正确的是( )。

　　A.金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货交易的对象是金融期货合约;

　　B.金融现货交易和金融期货交易的主要目的都是套期保值;

　　C.金融现货的交易价格是实时的成交价;而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期

　　D.金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上是相似的

　　92.上海、深圳交易所对权证的上市资格标准不尽相同，但均对( )等作出要求。(1分)

　　A.标的股票的流通股份市值 B. 标的股票交易的活跃性

　　C.权证存量及存续期限 D. 权证持有人数量

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　　93.由于可转换债券既有债券或优先股的特征，又有转化成普通股的潜在可能，所以在不同的条件下具有不同的价值，主要有( )。

　　A.转换价值 B. 投资价值

　　C.理论价值 D. 市场价格

　　94.关于证券发行市场和证券交易市场联系的表述，正确的是( )

　　A.证券发行市场和证券交易市场相互依存，又相互制约

　　B.证券发行市场是证券交易市场的基础和前提

　　C.证券交易市场是证券发行市场得以持续扩大的必要条件

　　D.证券交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格

　　95.债券的发行方式有( )(1分)

　　A.定向发行 B.不定向发行 C.承销包销 D.招标发行

　　96.包销可以分为( )

　　A.定额包销 B.全额包销 C.余额包销 D.净额包销

　　97.股票发行的定价方式可以采取( )

　　A.协商定价方式 B.一般询价方式 C.累计投标询价方式 D.上网竞价方式

　　98.证券交易所的特征包括( )

　　A.有固定的交易场所和交易时间

　　B.参加交易者为备选会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制

　　C.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

　　D.集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率

　　99.证券监管部门或证券交易所可对上市股票做出的处理包括( )

　　A.特别处理 B.退市风险警示 C.暂停上市 D.终止上市

　　100.监察系统的日常监控包括( )(1分)

　　A.行情监控 B.交易监控 C.证券监控 D.资金监控

　　101.中小企业板块总体设计的“四个独立”是指( )

　　A.运行独立 B.监察独立 C.代码独立 D.指数独立

　　102.目前，在代办股份转让系统挂牌的公司包括( )

　　A.原STAQ、NET系统挂牌公司

　　B.沪、深证券交易所退市公司

　　C.非上市股份有限公司

　　D.上市股份有限公司

　　103.中证指数公司编制的主要指数有( )

　　A.中证流通指数 B.沪深300指数 C.A股指数 D.B股指数

　　104.证券监管机构根据( )和各项业务的( )，可以调整注册资本最低限额，但不得低于上述限额。

　　A.谨慎监管原则

　　B.严格审批原则

　　C.风险程度

　　D.盈利程度

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　　105.证券公司经营( )以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。

　　A.证券承销与保荐

　　B.证券自营

　　C.证券资产管理

　　D.证券经纪

　　106.证券公司经营( )业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。(1分)

　　A.证券经纪

　　B.证券投资咨询

　　C.与证券交易以及投资活动有关的财务顾问

　　D.证券资产管理

　　107.证券公司可从事为单一客户办理( )资产管理业务，为客户办理特定目的的( )资产管理业务。

　　A.定向

　　B.集合

　　C.专项

　　D.不定向

　　108.证券服务机构的法律责任表述正确的是( )。

　　A.应当勤勉尽责

　　B.对所依据的文件资料的真实性、准确性、完整性进行核对和验证

　　C.其制作和出具的文件有虚假记录、误导性称述或者重大遗漏给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但能够证明自己没有过错的除外。

　　D.以上均正确

　　109.证券公司应当建立起由( )的融资融券业务技术系统和建立融资融券业务的( )监控系统。(1分)

　　A.总部集中管理

　　B.营业部分散管理

　　C.集中风险

　　D.分散

　　110..债券是一种虚拟资本表现在( )。

　　A.债券尽管有面值，代表了一定财产价值，但也是一种虚拟资本，而非真实资本

　　B.债券是实际运用资本的证书

　　C.债券的流动并不代表他实际资本也流动，债券独立于实际资本之外

　　D.债券属于有价证券

　　111.根据发行主体不同，债券可以分为( )。

　　A.国家债券 B.政府债券

　　C.金融债券 D.公司债券

　　112.与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的优点是( )。(1分)

　　A.数额大 B.时间短

　　C.成本低 D.不受贷款银行条件限制

　　113.记账式国债发行分为( )。(1分)

　　A.证券交易所市场发行

　　B.银行间债券市场发行

　　C.同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行

　　D.跨市场发行

　　114.下面关于可转换公司债券描述正确的是( )。

　　A.在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票

　　B.可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势

　　C.可转换公司债券与一般债券一样，在转换前投资者可以定期得到利息收入

　　D.可转换公司债券在转换前就具有了股东的权利

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　　115.对我国地方债券描述正确的是( )。(1分)

　　A.地方政府债券是政府债券的形式之一

　　B.我国目前政府债券仅限于中央债券

　　C.我国从未发行过地方债券

　　D.我国建国初期曾发行过地方债券

　　116.外国债券是一种传统的国际证券，在不同的国家发行外国债券，有不同的名称，以下名称正确的是( )。(1分)

　　A.在美国发行的外国债券称为扬基债券

　　B.国际多边金融机构在中国发行的外国债券可以成为“熊猫债券”

　　C.在日本发行的外国债券称为武士债券

　　D.在美国发行的债券称为基扬债券

　　117我国的基金产品除股票型基金外，纷纷问世的基金还包括( )。

　　A.债券基金 B.货币市场基金

　　C.保本基金 D.指数基金

　　118.公司型基金的特点有( )。

　　A.基金的设立程序类似于一般股份公司

　　B.基金本身为独立的法人机构

　　C.委托基金管理公司作为专业的财务顾问，或管理人来经营、管理基金资产

　　D.基金资产归基金所有

　　119.货币市场基金的投资对象包括( )。(1分)

　　A.银行中长期存款

　　B.银行短期存款、国库券

　　C.公司短期存款

　　D.银行承兑票据及商业票据

　　120..基金管理人应履行的职责包括( )。(1分)

　　A.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

　　B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益

　　C.进行基金会计核算并编制基金会计报告

　　D.计算并公告基金资产净值，确定基金份额赎回、申购的价格

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